基金从业考试《证券投资基金》练习题_3

发布时间:2021-01-02

1.证券投资基金萌芽于()的投资信托公司。

A.美国

B.英国

C.法国

D.西班牙

2.()是日常监管的重点。

A.内部控制监管

B.基金管理市场规模监管

C.基金市场准人监管

D.基金经营运作监管

3.对履行基金托管职责的监督不包括()。

A.在监督基金投资运作中,是否在基金托管协议中事先与基金管理公司订明相关权责,是否建立并及时维护相关监督系统,是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

B.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

C.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时高效,同时又保证基金财产的安全与独立

D.在办理与基金托管业务相关的信息披露事项中,是否及时、真实、准确、完整地履行信息披露业务,是否在基金年度报告中的托管人报告中独立、客观地发表意见

4.基金()是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据,对管理人的账务处理过程与结果进行校对的过程。

A.基金费用与收益分配复核

B.基金账务复核

C.基金财务报表复核

D.基金资产净值复核

5.基金届满即为基金终止,对基金资产进行清产核资后的()按投资者出资比例分配。

A.基金净资产

B.基金总资产

C.基金投资额

D.基金流动资产额

二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,有2个或2个以上符合题目要求,请选出正确的选项)

1.实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?()

A.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成

B.不同基金类型监督的依据和内容不同

C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

D.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

2.基金资产保管的主要内容包括()。

A.保管基金印章

B.管理基金资产账户

C.保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件

D.核对基金资产

3.基金账户管理的内容包括()等。

A.做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作

B.托管人负责开立全部基金资产账户并保证基金账户独立于托管银行账户

C.严格按照相关规定和基金管理人的有效指令办理资金划拨和支付

D.保证基金账户的开立和使用只限于满足开展基金业务的需要

4.基金托管人内部控制的主要内容包括()。

A.资产保管

B.资金清算

C.投资监督

D.会计核算与估值

5.交易所交易资金清算流程包括()。

A.接收交易数据

B.制作清算指令

C.执行清算指令

D.确认清算结果

6.基金会计复核包括基金()等的复核。

A.基金财务报表的复核

B.基金头寸的复核

C.基金资产净值的复核

D.基金账务的复核

7.下列各项属于基金证券账户的是()。

A.货币市场基金在银行开立的银行存款账户

B.结算备付金账户

C.交易所证券账户

D.全国银行间市场债券托管账户

8.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括()。

A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

B.融资限制

C.股票申购限制

D.法规允许的基金投资比例调整期限

9.在我国基金业的早期探索阶段,老基金存在的问题主要表现在以下哪些方面?()

A.缺乏普遍的法律规范,普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题

B.受地方政府要求服务地方经济需要的引导及当时境内证券市场狭小的限制,老基金大量投向产业部门成为直接投资基金

C.老基金深受房地产市场降温、实业投资无法变现的影响及贷款资产无法收回的困扰,资产质量普遍不高

D.老基金大都已负债累累、信誉低下

10.一般基金托管人可以通过()等方式对基金资产进行核对。

A.计算机系统

B.电话银行

C.登录上海PROP远程操作系统

D.加密传真

三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的填A,错误的填B)

1.一般情况下,基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量、余额每日核对;基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易每周核对一次。()

2.基金资产净值除以基金当前的总份额,就是基金份额净值。()

3.基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于3人。()

4.根据交易资金来源的不同可以将基金资金清算分为交易所交易资金清算、全国银行间市场交易资金清算及场外资金清算三个部分。()

5.在发达国家,大部分投资基金证券是不进入证券交易市场的()

6.保管基金印章不是基金财产的保管主要内容。()

7.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管准人有更详细的规定:最近3个会计年度的年末净资产均不低于30亿元人民币;设有专门的基金托管部门;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督信息披露等业务的执业人员不少于5人,并具有基金从业资格;有安全保管基金财产的条件等等。()

8.基金持有人与股东、债权人相比,拥有更多可选择的权益。()

9.交易所证券账户是指以基金名义在中央国债登记结算有限公司开立的乙类债券托管账户,用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。()

10.基金财产可以用于向他人提供贷款或者提供担保。()

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